Die CFTC-Klage beschreibt, wie die Firma amerikanischen Kunden angeblich nicht registrierte Warenderivate angeboten hat.
Die Commodity Futures Trading Commission hat Binance, die volumenmäßig größte Kryptowährungsbörse der Welt, und ihren CEO Changpeng Zhao verklagt, weil das Unternehmen den Verkauf von nicht registrierten Derivaten an Kunden in den Vereinigten Staaten angeboten habe.
In der Klage werden mehrere Verstöße gegen die CFTC-Verordnung behauptet, darunter das „Anbieten, Eingehen, Bestätigen der Ausführung von oder anderweitige Geschäfte mit außerbörslichen Warentermingeschäften“, „Betreiben einer Einrichtung für den Handel oder die Verarbeitung von Swaps, ohne als registriert zu sein eine Swap Execution Facility („SEF“) oder als Kontraktmarkt bezeichnet“, „die Aktivitäten von Binance in Bezug auf das Verhalten, das Binance den Registrierungsanforderungen der Kommission unterwirft“, „keine sorgfältige Überwachung der Aktivitäten von Binance“ und „keine effektive Implementierung eines effektiven Kundeninformationsprogramms und auf andere Weise die anwendbaren Bestimmungen des Bankgeheimnisgesetzes einzuhalten.“
Diese Verstöße waren unter anderem im Betrieb des Unternehmens verborgen, von dem in der Klage behauptet wird, dass es „darauf abzielt, das Eigentum, die Kontrolle und den Standort der Binance-Plattform zu verschleiern“.
Laut der Klage muss das Gericht Binance zur Rechenschaft ziehen, andernfalls wird sich Binance „wahrscheinlich weiterhin an den in dieser Beschwerde behaupteten Handlungen und Praktiken und ähnlichen Handlungen und Praktiken beteiligen“.
Die Klage enthielt angebliche interne Signalnachrichten, die darauf hindeuten, dass das Unternehmen von seinen Fehlverhalten wusste und die Praktiken innerhalb der Plattform förderte.
2023 hat Binance vor große regulatorische Herausforderungen gestellt; Im Januar leiteten US-Senatoren eine Untersuchung mutmaßlicher krimineller Aktivitäten ein, an denen die Plattform beteiligt war. Darüber hinaus bestätigte das DOJ, dass es bei seiner Entscheidung, Binance und seine Führungskräfte anzuklagen, gespalten war, wobei Berichte besagten, dass DOJ-Beamte mögliche Plädoyer-Deals erörtert hatten mit den Anwälten von Binance.
Es scheint jedoch, dass es nur eine Frage der Zeit war, bis Binance von einer Regulierungsbehörde angeklagt wurde. Die SEC hat kürzlich ihre Position erklärt, dass Kryptowährungen außerhalb von Bitcoin Wertpapiere sind, mit einer kürzlich veröffentlichten Bulletin-Warnung, in der beschrieben wird, dass „diejenigen, die Krypto-Asset-Investitionen oder -Dienstleistungen anbieten, möglicherweise nicht geltendes Recht einhalten, einschließlich der Wertpapiergesetze des Bundes“. Ziemlich zeitgemäß heute der SEC-Vorsitzende Gary Gensler wiederholt dass „Anleger in den Kryptomärkten ihr Vermögen in einer hochspekulativen Anlageklasse aufs Spiel setzen“.
Zuvor hatte Gensler kommentiert, dass „alles andere als Bitcoin eine Sicherheit ist“, und damit zumindest die Befürchtungen zerstreut, dass Bitcoin in eine potenziell kommende Regulierung hineingezogen werden könnte.
