Die Krypto-Börse Kraken muss eine hohe Geldstrafe zahlen, weil sie illegale Handelsdienstleistungen in den USA anbietet.
In einer am Dienstag veröffentlichten Erklärung teilt die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) mit, dass sie Kraken aufgefordert hat, zivilrechtliche Geldstrafen in Höhe von 1,25 Millionen US-Dollar zu zahlen, nachdem festgestellt wurde, dass die Börse Handelswarentransaktionen mit Margin in Bitcoin (BTC) und anderen digitalen Vermögenswerten anbot an nicht berechtigte US-Kunden.
Die Anordnung verlangt auch, dass die Börse weitere Verstöße gegen das Commodity Exchange Act (CEA) unterlässt.
Die CFTC sagt dass Kraken zwischen Juni 2020 und Juli 2021 Margin-Handelsdienstleistungen anbot und gleichzeitig die alleinige Verwahrung dieser Vermögenswerte beibehielt. Die Kunden mussten ihre Positionen verlassen und den Umtausch innerhalb von 28 Tagen zurückzahlen. Andernfalls könnte Kraken ihre Margin-Positionen liquidieren.
„Kraken könnte auch eine Zwangsliquidation einleiten, wenn der Wert der Sicherheiten unter einen bestimmten Schwellenwert der gesamten ausstehenden Margin fällt. Infolgedessen ist die tatsächliche Lieferung der gekauften Vermögenswerte nicht erfolgt.“
Die CFTC sagt, dass diese Transaktionen rechtswidrig waren, da sie nicht auf einem bestimmten Vertragsmarkt stattfanden. Die Agentur fügt hinzu, dass Kraken diese Dienste auch ohne Registrierung als Futures Commission Merchant (FCM) angeboten habe.
Der amtierende Direktor für Durchsetzung Vincent McGonagle sagt, dass der Umzug Teil der Bemühungen der CFTC ist, US-Kunden zu schützen.
„Margined, Leveraged oder Financed Digital Asset Trading, das Privatkunden in den USA angeboten wird, muss an ordnungsgemäß registrierten und regulierten Börsen in Übereinstimmung mit allen geltenden Gesetzen und Vorschriften erfolgen.“
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