Das New Yorker Finanzministerium (NYDFS) verhängt eine Geldstrafe gegen Genesis Global Trading und entzieht die BitLicense
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Das New Yorker Finanzministerium (NYDFS) hat eine Strafe in Höhe von 8 Millionen US-Dollar gegen Genesis Global Trading, eine Tochtergesellschaft des Kryptounternehmens Digital Currency Group, angekündigt.
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Untersuchung ergibt Mängel in den Programmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Cybersicherheit
Superintendentin Adrienne A. Harris gab bekannt, dass Genesis im Rahmen einer Einigung nach der Untersuchung der New Yorker Aufsichtsbehörde seine BitLicense abgeben wird. Laut NYDFS ergaben Untersuchungen erhebliche Mängel in den Programmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Cybersicherheit.
“Das Versäumnis von Genesis Global Trading, ein funktionierendes Compliance-Programm aufrechtzuerhalten, zeigte eine Missachtung der regulatorischen Anforderungen des Ministeriums und setzte das Unternehmen und seine Kunden potenziellen Bedrohungen aus“, sagte Superintendent Harris.
Fehlende Einhaltung von Compliance-Standards
Die Regulierungsbehörde stellte fest, dass die Handelsplattform, das einzige Genesis-Unternehmen, das über die BitLicense verfügte, die erforderlichen Compliance-Standards zum Bankgeheimnisgesetz und zur Bekämpfung der Geldwäsche nicht einhielt. Dies gelte auch für die Transaktionsüberwachung, die Einreichung von Suspicious Activity Reports (SAR) und die Überprüfung durch das Office of Foreign Assets Control (OFAC), fügte Harris in der Pressemitteilung hinzu.
Hintergrund
Genesis Global Trading erhielt 2018 die Geschäftslizenz für virtuelle Währungen des NYDFS. Im Gegensatz dazu meldete Genesis Global Capital, das nicht mit der BitLicense ausgestattet war, 2023 Insolvenz an. Die staatliche Regulierungsbehörde betonte, dass die DCG-Tochtergesellschaft nicht am Gemini Earn-Programm beteiligt war.
Die Geldstrafe und der Verlust der BitLicense sind ein deutliches Signal für die Bedeutung der Einhaltung von Compliance-Standards in der Kryptowelt. Es wird erwartet, dass dieses Ereignis die Entwicklungen in der Regulierung von Kryptowährungen in den USA weiter vorantreibt.
