Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gab am Donnerstag bekannt, dass das Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York (SDNY) eine Zustimmungsverfügung gegen alle drei Gründer der Krypto-Börse BitMEX erlassen hat, in der zivilrechtliche Geldstrafen in Höhe von insgesamt 30 Millionen US-Dollar verhängt wurden.
Der Southern District of New York wies zuvor BitMEX-Unternehmen an, 100 Millionen US-Dollar für den illegalen Betrieb einer Krypto-Handelsplattform und die Verletzung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) zu zahlen.
„Rechtswidrige Handlungen“
Laut CFTC-Erklärung wurden Arthur Hayes, Benjamin Delo und Samuel Reed jeweils mit einer Strafe von 10 Millionen Dollar geschlagen. Die Aufsichtsbehörden sagten, BitMEX und seine Führungskräfte hätten im Zeitraum von November 2014 bis Oktober 2020 gegen das Commodity Exchange Act (CEA) verstoßen.
Die CFTC ist zusammen mit ihren Führungskräften im Oktober 2020 gegen BitMEX vorgegangen, weil sie ohne Lizenz der Regulierungsbehörde Geschäfte in den USA betreibt. Sie warf der Börse vor, ohne Genehmigung als Designated Contract Market oder Swap Execution Facility und ohne angemessene Registrierung als Futures Commission Merchant zu fungieren. Die CFTC sagte auch, BitMEX habe es versäumt, KYC/AML-Verfahren für seine Kunden zu implementieren.
Die Börse beglich die Gebühren mit CFTC und FinCEN und zahlte eine Geldstrafe von 100 Millionen US-Dollar. Nach den Gerichtsakten stellte das Unternehmen sein Führungsteam um und ernannte außerdem einen neuen Compliance-Leiter mit AML-Hintergrund. Nach dem Ausscheiden von Arthur Hayes und anderen Gründern wurden auch andere wichtige Mitarbeiter eingestellt.
In einer separaten Erklärung sagte CFTC-Kommissarin Caroline D. Pham, dass die Möglichkeit, „nicht registrierten Unternehmen“ zu ermöglichen, unter Verstoß gegen das Gesetz zu arbeiten, „den Übeltätern einen unfairen Vorteil gegenüber denen verschafft, die das Richtige tun“, indem sie sich an die von den Aufsichtsbehörden festgelegten Regeln halten . Sie fügte auch hinzu,
„Durch die Durchsetzung der individuellen Verantwortlichkeit für die Registrierung, das Marktverhalten und die Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche – grundlegende Aspekte des US-Regulierungsrahmens – stellt die CFTC sicher, dass das Management von BitMEX nach dem 100-Millionen-Dollar-Vergleich mit den beklagten Unternehmen im vergangenen Jahr zur Verantwortung gezogen wird.“
Anträge auf keine Gefängnisstrafe und Reisefreiheit
Die jüngste Entwicklung folgt einem Bericht, aus dem hervorgeht, dass die Anwälte von Hayes einen Antrag auf Bewährung bei einem Bundesrichter in Manhattan gestellt haben.
In einer 65-seitigen Eingabe forderten die gesetzlichen Vertreter des ehemaligen BitMEX-CEO nach der Unterzeichnung eines Plädoyerabkommens, das nach Bundesrichtlinien zu einer reduzierten Haftstrafe von 6 bis 12 Monaten führen würde, auch keinen Hausarrest oder Gemeinschaftshaft.
