Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat gegen VanEck, einen Emittenten von börsengehandelten Bitcoin-Fonds (ETF), eine Geldstrafe in Höhe von 1,75 Millionen US-Dollar verhängt und sich dabei auf Offenlegungsverstöße berufen.
Nach Angaben der SEC hat VanEck es versäumt, den Vorstand, der seinen Social Sentiment ETF (BUZZ) überwacht, über die Beteiligung eines prominenten Social-Media-Influencers zu informieren.
VanEck hat die Feststellungen der SEC weder zugegeben noch bestritten
Die SEC erwähnte in ihrer Erklärung nicht die Identität des Influencers. Bloomberg-Analyst Eric Balchunas erklärte jedoch, dass Dave Portnoy, der Gründer von Barstool Sports, die beteiligte Person sei.
„[VanEck] „Ich habe dem Fondsvorstand nicht mitgeteilt, dass der ‚bekannte und umstrittene‘ Social-Media-Influencer Dave Portnoy von der Indexgesellschaft nach einer Staffel bezahlt wird, um Anreize für die Werbung für ihren ETF zu schaffen“, sagte Balchunas.
VanEck verzichtete darauf, die Ergebnisse der SEC anzuerkennen oder zu dementieren. Dennoch stimmte das Unternehmen einer Unterlassungsverfügung, einem Verweis und einer erheblichen Geldstrafe zu.
Andrew Dean, Co-Leiter der Asset Management Unit der Enforcement Division bei der SEC, betonte die entscheidende Bedeutung korrekter Offenlegungen für Fondsvorstände, insbesondere in Bezug auf Angelegenheiten, die sich möglicherweise auf Beratungsverträge auswirken könnten.
„Das Versäumnis von Van Eck Associates bei der Offenlegung dieser hochkarätigen Fondsauflegung schränkte die Fähigkeit des Vorstands ein, die wirtschaftlichen Auswirkungen der Lizenzvereinbarung und die Beteiligung eines prominenten Social-Media-Influencers bei der Bewertung des Beratungsvertrags von VanEck Associates für den Fonds zu berücksichtigen.“ Dean fügte hinzu.
Überarbeiteter Spot Ethereum ETF-Antrag
Trotz des jüngsten regulatorischen Rückschlags änderte VanEck seine Bewerbung um einen Platz Ethereum ETF durch eine S-1-Einreichung bei der SEC am 16. Februar.
Das aktualisierte Dokument zeigte, dass der ETF über einen Mechanismus zur Schaffung und Rücknahme von Bargeld verfügen würde. Im Januar befürwortete die Regulierungsbehörde zusammen mit VanEck dieses Verfahren zur Genehmigung von Spot-Bitcoin-ETFs HODL Einer von ihnen zu sein.
Der Finanzanwalt Scott Johnson wies darauf hin, dass aus den Unterlagen von VanEck nicht hervorgehe, ob das Unternehmen Beteiligungspläne habe. Änderungsanträge von anderen Antragstellern wie Ark Invest und 21Shares enthielten einen Abschnitt über das mögliche Abstecken von Vermögenswerten, um Belohnungen zu erhalten.
Unterdessen spiegelt der ETF-Antrag die Erwartung der breiteren Branche hinsichtlich einer möglichen Genehmigung eines wider Ethereum Fonds nach dem Erfolg von Spot-Bitcoin-ETFs. Die SEC wird bis Mai über mehrere Spot-ETF-Anträge für ETH entscheiden.
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