Von Chris Prentice
NEW YORK (Reuters) – Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) sucht laut zwei mit der Untersuchung vertrauten Quellen nach Einzelheiten zur Due Diligence der FTX-Investoren, da sich die Folgen des Zusammenbruchs der Kryptofirma ausbreiten.
Die SEC hat bisher Anklage gegen drei der Top-Führungskräfte von FTX erhoben und ihnen vorgeworfen, Investoren der Krypto-Handelsplattform betrogen zu haben, die inzwischen Insolvenz angemeldet hat.
Die SEC fragt nun Finanzunternehmen, welche Sorgfaltsrichtlinien und -verfahren sie haben, falls vorhanden, und ob sie diese befolgt haben, als sie sich entschieden haben, in FTX zu investieren, sagten die Quellen.
Die Quellen lehnten es ab, identifiziert zu werden, da die Anfragen nicht öffentlich sind.
Reuters war nicht in der Lage festzustellen, wie viele Unternehmen solche Anfragen von der Aufsichtsbehörde stellten. Die SEC hat behauptet, die auf den Bahamas ansässige Krypto-Börse habe seit Mai 2019 mehr als 1,8 Milliarden US-Dollar von Aktieninvestoren, darunter 90 in den USA ansässige Investoren, aufgebracht.
Die SEC-Untersuchungen weisen nicht auf Fehlverhalten hin und Reuters konnte nicht feststellen, ob die Firmen Ziele der Untersuchung sind. Aber die Quellen sagten, dass die SEC-Untersuchungen bedeuten könnten, dass die Risikokapitalfirmen und Investmentfonds, die in FTX investiert haben, einer behördlichen Prüfung unterzogen werden könnten, selbst wenn sie als Opfer von Bankman-Frieds angeblichem Plan gelten. Streitig sei, ob die Firmen ihren treuhänderischen Pflichten gegenüber ihren eigenen Investoren nachgekommen seien, sagten sie.
Reuters und andere berichteten zuvor, dass US-Behörden Dokumentenanfragen an Investoren und potenzielle Investoren in FTX gesendet haben, um Einzelheiten zu ihrer Kommunikation mit FTX-Beamten zu erhalten.
Diese Untersuchungen gingen vor den Anklagepunkten der SEC im letzten Monat gegen den FTX-Gründer Sam Bankman-Fried wegen angeblichen Betrugs solcher Investoren zurück. Die Ermittlungen der SEC bei Investoren wurden fortgesetzt, nachdem die SEC diese Anklage erhoben hatte, und die Agentur hat ihren Fokus nun auf die Sorgfalt der Unternehmen verlagert, sagten die Quellen.
Ein Sprecher der SEC lehnte eine Stellungnahme ab.
FTX, das einst als weißer Ritter der Kryptoindustrie galt, brach aufgrund einer Liquiditätskrise in weniger als zwei Wochen zusammen. FTX meldete im November Insolvenz an, inmitten dessen, was sein neuer CEO später als „vollständiges Versagen der Unternehmenskontrollen“ bezeichnete.
Die SEC sowie das Justizministerium und die Commodity Futures Trading Commission haben Betrugsklagen gegen den FTX-Gründer und ehemaligen CEO Sam Bankman-Fried eingereicht. Am Dienstag bekannte er sich nicht schuldig wegen strafrechtlicher Anklagen, einschließlich Überweisungsbetrug und Geldwäsche am Dienstag.
Zwei ehemalige Top-Mitarbeiter, Caroline Ellison, ehemalige Geschäftsführerin von Alameda, und Gary Wang, ehemaliger Chief Technology Officer von FTX, haben sich beide schuldig bekannt.
(Berichterstattung von Chris Prentice und Krystal Hu; Redaktion von Megan Davies und Anna Driver)
