(Reuters) – Sam Bankman-Fried, der Gründer der zusammengebrochenen Krypto-Börse FTX, wurde am Dienstag von der US-Börsenaufsichtsbehörde (SEC) angeklagt, Anleger in einem von den Aufsichtsbehörden als „Kartenhaus“ bezeichneten Verfahren betrogen zu haben.
Am Montag war Bankman-Fried auf Betreiben der US-Staatsanwälte auf den Bahamas festgenommen worden.
Die SEC sagte, Bankman-Fried habe Betrug begangen, als er mehr als 1,8 Mrd.
Bankman-Fried „gab verschwenderisch für Büroflächen und Eigentumswohnungen auf den Bahamas aus und steckte Kundengelder in Milliardenhöhe in spekulative Risikoinvestitionen“, behauptete die SEC.
Sein „dreister, mehrjähriger Plan fand schließlich ein Ende, als FTX, Alameda (ein von Bankman-Fried gegründeter Hedgefonds) und ihr Wirrwarr von verbundenen Unternehmen am 11. November 2022 Insolvenz anmeldeten.“
Vertreter von Bankman-Fried lehnten eine Stellungnahme ab. Bankman-Fried hat sich bei den Kunden entschuldigt und Aufsichtsfehler bei FTX eingeräumt, sagte aber, dass er persönlich nicht der Meinung ist, dass er strafrechtlich verantwortlich ist.
Hier sind einige der Highlights aus der Beschwerde der SEC.
Umleitung von Kundengeldern
Die Einreichung der SEC besagt, dass Bankman-Fried Milliarden von Dollar an FTX-Kundengeldern in seinen Hedgefonds Alameda Research umgeleitet hat, indem er FTX-Kunden angewiesen hat, Geld auf Bankkonten einzuzahlen, die von Alameda kontrolliert werden, und Alameda ermöglicht hat, aus einer „praktisch unbegrenzten“ Kreditlinie zu schöpfen finanziert nach FTX-Kundenvermögen.
In der Akte heißt es, Alameda habe die Mittel für seinen eigenen Handel verwendet und Bankman-Fried zwischen März 2020 und September 2022 Kredite in Höhe von insgesamt mehr als 1,3 Milliarden US-Dollar gewährt, mit denen er große politische Spenden getätigt und „Immobilien in zweistelliger Millionenhöhe“ gekauft habe für sich selbst, seine Eltern und andere FTX-Führungskräfte.“
„Nichts davon wurde den FTX-Eigenkapitalinvestoren oder den Handelskunden der Plattform offengelegt“, heißt es in der Einreichung und fügte hinzu, dass Bankman-Fried den Anlegern sagte und seine Mitarbeiter anwies, den Anlegern mitzuteilen, dass Alameda keine Vorzugsbehandlung von FTX habe.
Die schlechten Kontrollen und das Risikomanagement von Ftx
Die SEC sagte, während Bankman-Fried FTX den Anlegern und der Öffentlichkeit als „ausgereiftes Unternehmen, das Gelder und Risiken auf konservative und rigorose Weise verwaltet“, präsentierte, sei dies in Wirklichkeit nicht der Fall.
Die Aussagen von Bankman-Fried, dass FTX über einen ausgeklügelten automatischen Mechanismus zum Risikomanagement verfüge, seien falsch, da er nicht offengelegt habe, dass dieses System nicht für Alameda gelte.
Darüber hinaus: „Die von Alameda hinterlegten Sicherheiten, die größtenteils aus enormen Positionen in illiquiden Krypto-Assets bestanden, die von FTX und Bankman-Fried ausgegeben wurden (einschließlich des „FTT“-Tokens, dem nativen Krypto-Asset von FTX), verstärkten das nicht offengelegte Risiko für FTX Investoren“, sagte die SEC, da dies „den ihm zugewiesenen Wert nicht wert war“.
Die SEC sagte auch, die Kredite an Bankman-Fried und andere Mitarbeiter von FTX seien „schlecht dokumentiert und zeitweise überhaupt nicht dokumentiert“ und den Investoren nicht offengelegt worden.
Irreführende Investoren im Jahr 2022
Als die Kryptomärkte in diesem Sommer einbrachen, gewährte Bankman-Fried Kredite und übernahm mehrere scheiternde Kryptofirmen, obwohl er „wusste oder rücksichtslos nicht wusste“, dass sich FTX selbst in einer „prekären finanziellen Lage“ befand, sagte die SEC.
Er sagte, dass er dabei „den Investoren weiterhin eine falsche und irreführende positive Darstellung des Unternehmens präsentierte“.
Später in diesem Jahr twitterte Bankman-Fried nach Medienberichten über den Stand der Bilanz von Alameda, unter anderem von der Krypto-Nachrichtenagentur CoinDesk: „FTX ist in Ordnung. Die Vermögenswerte sind in Ordnung … FTX hat genug, um alle Kundenbestände abzudecken. Wir investieren keine Kundengelder (auch nicht in Treasuries). Wir haben alle Abhebungen bearbeitet und werden dies auch weiterhin tun ….“
„Dieser Tweet war falsch und irreführend“, sagte die SEC.
(Berichterstattung von Alun John und Elizabeth Howcroft; Redaktion von Mark Potter)
