Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat gegen das Krypto-Handelsunternehmen FalconX eine Geldstrafe in Höhe von insgesamt 1,7 Millionen US-Dollar verhängt. Diese Strafe resultiert aus der Nichtregistrierung der auf den Seychellen ansässigen Maklerplattform als Futures Commission Merchant (FCM). Die CFTC stellte fest, dass die Klage gegen Falcon Labs die erste ihrer Art gegen einen nicht registrierten Anbieter von Krypto-Derivaten ist.
FalconX wurde vorgeworfen, zwischen Oktober 2021 und März 2023 illegal Krypto-Derivatprodukte an US-Kunden vermarktet zu haben, indem die Plattform Konten und Unterkonten für US-Kunden erstellte und dabei die KYC-Anforderungen umging. Erst nachdem die CFTC Beschwerden gegen Binance und den ehemaligen CEO Changpeng Zhao eingereicht hatte, verbesserte Falcon Labs seine Kundenidentifizierungsprozesse.
Als Folge dieser Ereignisse erließ die CFTC eine Unterlassungsverfügung gegen Falcon Labs, die das Angebot nicht registrierter Krypto-Derivatprodukte an US-Bürger untersagt. Die Geldstrafe für die Verstöße beläuft sich auf 1.179.008 US-Dollar an Abschöpfung und zusätzliche 589.504 US-Dollar zivilrechtlicher Geldstrafe, wobei FalconX Nettogebühren in Höhe von 1.179.008 US-Dollar einnahm.
Die CFTC hob hervor, dass FalconX durch seine maßgebliche Kooperation mit der Durchsetzungsabteilung der Aufsichtsbehörde eine reduzierte zivilrechtliche Geldstrafe erhielt. Ian McGinley, Leiter der Durchsetzungsabteilung der CFTC, betonte die Bereitschaft der Behörde, Gebühren gegen Unternehmen zu erheben, die Kunden den Zugang zu nicht ordnungsgemäß registrierten digitalen Vermögenswerten gewähren.
Zusätzlich zu den entstandenen Strafen führte das US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois im Dezember 2023 den Vergleich zwischen Binance, Zhao und der CFTC aus. Dabei wurde Zhao zur Zahlung von 150 Millionen US-Dollar und Binance zu 2,7 Milliarden US-Dollar verurteilt, während Binance sich bereits im November zu einem Vergleich über 4,3 Milliarden US-Dollar mit US-Aufsichtsbehörden einigte.
