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Roula Khalaf, Herausgeberin der FT, wählt in diesem wöchentlichen Newsletter ihre Lieblingsgeschichten aus.
Ein aktueller Bundesprozess in New York wirft Licht auf einen möglichen Betrugsskandal im Zusammenhang mit der Kryptowährungsbörse FTX. Sam Bankman-Fried, der Gründer von FTX, steht hierbei im Fokus der Ermittlungen. Es geht um die Frage, wie Milliarden an Kundengeldern plötzlich bei Bankman-Frieds privatem Handelsunternehmen Alameda Research gelandet sind. Die Anklage wirft ihm vor, gegenüber den Kunden, Kreditgebern und Investoren von FTX betrogen zu haben.
Can Sun, General Counsel für das internationale Geschäft von FTX, nahm als Zeuge am Donnerstag am Prozess teil. Sun erklärte, dass die Kryptowährungsbörse im vergangenen November zusammengebrochen sei, da sie nicht genügend Geld hatte, um die Kundenabhebungen zu decken. Um das entstandene Milliardenloch zu füllen, initiierte Bankman-Fried eine Spendenaktion und kontaktierte den Private-Equity-Konzern Apollo wegen einer Notfallinvestition.
Die Staatsanwaltschaft führte Can Sun durch die Nutzungsbedingungen und andere Richtliniendokumente von FTX. Sun betonte immer wieder, dass es keine rechtliche Grundlage gebe, die es FTX erlaube, Kundengelder auszugeben oder zu verleihen. Er beteuerte zudem, dass er selbst bis kurz vor dem Börsenausfall keine Kenntnis von dem Geldfluss zu Alameda hatte.
Bankman-Fried plädierte auf unschuldig und beharrt darauf, unschuldig zu sein. Can Sun wurde im Gegenzug Straffreiheit gewährt und gab an, dass er am 7. November letzten Jahres in ein Gespräch mit Apollo über die finanzielle Situation von FTX involviert war. Anschließend traf er sich mit leitenden FTX-Führungskräften und Joe Bankman, dem Vater von Sam Bankman-Fried, in einer Wohnung im luxuriösen Bahamas-Komplex, in dem viele FTX-Mitarbeiter lebten.
Dort überprüfte Sun eine Finanztabelle, die für Apollo erstellt worden war. Diese Tabelle zeigte eine Lücke von 7 Milliarden US-Dollar in den Kundengeldern und eine Liste von Vermögenswerten, die Alameda möglicherweise an FTX zurückgeben müsste. Nach Angaben von Sun forderte Bankman-Fried ihn auf, “rechtliche Begründungen” dafür vorzulegen.
Sun erläuterte Bankman-Fried daraufhin mögliche rechtliche Gründe für Kredite an Alameda, einschließlich des Margin-Lending-Programms der Börse. Er betonte jedoch, dass keine dieser Erklärungen mit den tatsächlichen Fakten der FTX-Position übereinstimmte. Alameda hatte mehr Kredite von FTX aufgenommen, als das Margin-Lending-System jemals angeboten hatte.
Am nächsten Morgen kündigte Sun nach einem Gespräch mit einem weiteren FTX-Manager, Nishad Singh, der ihm erklärte, wie Alameda Kundengelder abgeschöpft hatte. Wenige Tage später meldete FTX Insolvenz an, nachdem ihre Spendenaktion gescheitert war.
Im Prozess versuchte die Staatsanwaltschaft zu zeigen, dass Bankman-Fried in den Medien Rechtfertigungen verwendete, die er mit Sun besprochen hatte, obwohl ihm gesagt wurde, dass sie ungültig seien. Als Beweis präsentierten sie einen Ausschnitt aus einem Interview von Bankman-Fried, in dem er das Margin-Lending-Programm als möglichen Grund für das Fehlen von Kundengeldern ansprach.
Richter Lewis Kaplan forderte eine “Unterbrechung” des Prozesses. Es wird erwartet, dass die Staatsanwaltschaft ihr Verfahren Ende nächster Woche ruhen lässt, wonach Bankman-Fried möglicherweise zu seiner eigenen Verteidigung Stellung bezieht. Die Ermittlungen und der Prozess werfen ein Schlaglicht auf mögliche Missstände im Bereich der Kryptowährungsbörsen und den Umgang mit Kundengeldern. Es bleibt abzuwarten, wie sich der Fall weiter entwickeln wird.
