Genesis Global Trading stimmt einer Geldstrafe von $8 Millionen zu und gibt als Teil der Einigung über Regelverstöße seine New Yorker Bitlizenz auf.
Regelverstöße und Einigung
Gemäß dem New York State Department of Financial Services (DFS) hat Genesis Global Trading einer Geldstrafe von $8 Millionen zugestimmt und wird im Rahmen der Einigung aufgrund von Nichterfüllung von Compliance-Vorschriften seine New Yorker Bitlizenz aufgeben. Die DFS entdeckte bei regelmäßigen Prüfungen und einer Untersuchung, dass Genesis die Vorschriften des Bank Secrecy Act, die Anti-Geldwäsche-Protokolle (AML) und die Anforderungen zur Einreichung von Verdachtsmeldungen (SAR) nicht eingehalten hat. Die New Yorker Behörde klärte zudem, dass Genesis Global Trading unabhängig von Genesis Global Capital agiert und beide Tochtergesellschaften der Digital Currency Group (DCG) sind.
Reaktion der DFS
Adrienne Harris, die DFS-Superintendentin, erklärte, dass die virtuellen Währungs- und Cybersicherheitsvorschriften des DFS oft als Goldstandard bezeichnet werden und klare und strenge Anforderungen zur Sicherung von Verbrauchern und zur Absicherung von Institutionen vor böswilligen Akteuren bieten. Der Mangel von Genesis Global Trading an einem funktionierenden Compliance-Programm zeigte laut Harris eine Missachtung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen des Departments und setzte das Unternehmen und seine Kunden potenziellen Bedrohungen aus.
Weitere Maßnahmen der DFS
Die DFS behauptete weiter, dass sie die “erste Aufsichtsbehörde der Welt” sei, die sich mit Binance befasst habe, indem sie Paxos angewiesen habe, die Emission des BUSD Stablecoins zu stoppen. Die Behörde erwähnte auch die $100 Millionen Einigung mit Coinbase und bezeichnete sie als eine der “größten Virtual Currency Settlements der Welt”. Im Jahr 2018 genehmigte das Department Genesis Global Trading, virtuelle Währungsgeschäfte im Bundesstaat New York durchzuführen. Als Teil der Einigung gibt Genesis Global Trading seine Bitlizenz auf und befindet sich derzeit in der Phase der Geschäftsabwicklung.
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