Die führende Aufsichtsbehörde der Wall Street hat die Kryptowährungsbörse Kraken verklagt, da sie bei der jüngsten Razzia der Regulierungsbehörde gegen digitale Handelsplattformen als nicht registriertes Wertpapierunternehmen gehandelt haben soll. Die Anklagen gegen das in San Francisco ansässige Unternehmen Kraken ergänzen die Liste der Maßnahmen der Securities and Exchange Commission (SEC) in diesem Jahr gegen den Bereich digitaler Vermögenswerte.
Kraken wird vorgeworfen, sich seit mindestens September 2018 nicht als Wertpapierbörse, Clearingstelle, Broker und Händler registriert zu haben. Die SEC wirft Kraken auch vor, seine eigenen Gelder mit denen seiner Kunden zu vermischen und zeitweise Bankkonten, auf denen sich das Bargeld der Benutzer befand, genutzt zu haben, um seine Betriebskosten zu bezahlen.
Die Zivilklage der SEC besagt, dass der unabhängige Prüfer von Kraken die Praxis der Vermischung als „erhebliches Verlustrisiko“ für die Kunden der Plattform identifiziert hat. Zeitweise verfügte die Börse über Krypto-Vermögenswerte von Kunden im Wert von mehr als 33 Milliarden US-Dollar. Gurbir Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, sagte: „Wir behaupten, dass Kraken eine geschäftliche Entscheidung getroffen hat, um Hunderte Millionen Dollar von Investoren einzustreichen, anstatt sich an die Wertpapiergesetze zu halten.“
Die Anschuldigungen der Regulierungsbehörde ergehen etwa ein Jahr nach dem Zusammenbruch von FTX, dem ehemaligen Liebling der Branche. Die Beweise im Prozess gegen FTX-Chef Sam Bankman-Fried zeigten, wie die Kundenvermögenswerte der Börse mit dem angeschlossenen Handelsunternehmen Alameda Research geteilt wurden, was zur Verurteilung von Bankman-Fried wegen Betrugs und anderer Anklagen führte.
Unter ihrem Vorsitzenden Gary Gensler argumentierte die SEC, dass es sich bei den meisten Krypto-Tokens um Wertpapiere handele und viele Krypto-Börsen sich bei der Behörde registrieren müssten. Laut der Beschwerde der SEC stellte der Wirtschaftsprüfer von Kraken im Jahr 2023 fest, dass Probleme bei der Führung der Aufzeichnungen des Unternehmens über die Depotwerte der Kunden zu „wesentlichen Fehlern“ in seinen Jahresabschlüssen 2020 und 2021 geführt hatten.
Kraken erklärte: „Wir sind mit der Beschwerde der SEC gegen Kraken nicht einverstanden, bleiben bei unserer Überzeugung, dass wir keine Wertpapiere notieren, und planen, unsere Position energisch zu verteidigen.“ Das Unternehmen argumentiert, dass die SEC wiederholt Krypto-Börsen aufgefordert hat, sich zu registrieren, ohne dass ein einziges Gesetz ihre Position stützt und es keinen klaren Weg zur Registrierung gibt.
Laut SEC befanden sich im Dezember 2020 und 2021 etwa 30,8 Mio. US-Dollar bzw. 33,6 Mio. US-Dollar an Kundengeldern auf den Betriebskonten von Kraken. Kraken ist eine kleinere Krypto-Börse, aber dennoch eine der beliebtesten in der Branche. Das Unternehmen erklärte sich im Februar bereit, 30 Millionen US-Dollar zu zahlen und sein Krypto-Absteckprogramm in den USA einzustellen, um separate Anklagen der SEC zu begleichen.
