- Die Regulierungsbehörde möchte die Beziehung zwischen Binance.US und zwei mit Changpeng Zhao verbundenen Tochterunternehmen herstellen
- Mehrere US-Behörden haben Binance in der Vergangenheit mehr als einmal wegen anderer Compliance-Angelegenheiten untersucht
Die US Securities and Exchange Commission (SEC) untersucht zwei Handelsfirmen, die mit dem US-Arm der Kryptobörse Binance in Verbindung stehen. Die Finanzmarktaufsicht soll die Beziehung zwischen Binance.US und diesen Firmen untersuchen, die Verbindungen zum CEO und Gründer von Binance, Changpeng Zhao, unterhalten.
Laut einem Bericht, der von veröffentlicht wurde Das Wall Street Journal am Dienstag Merit Peak Ltd und Sigma Chain AG sind die betreffenden Unternehmen. Die beiden Firmen handeln auf Binance.US als Market Maker.
Das WSJ führte aus, dass die ungenannten Quellen sagten, dass die Regulierungsbehörde Informationen darüber einholen möchte, wie die US-Tochtergesellschaft der Börse die Kunden über ihre Beziehung zu den genannten Firmen informiert hat. Insbesondere führt eine SEC-Untersuchung nicht unbedingt zu einer Durchsetzungsmaßnahme.
Krypto-Börsen sind nur so stark wie ihre Market Maker, da sie der Börse Liquidität zur Verfügung stellen. Durch den Kauf und Verkauf von Vermögenswerten (unabhängig von den Marktbedingungen) erhöhen sie die Stabilität an den Börsen. Solche Unternehmen machen Gewinne aus der marginalen Differenz zwischen Geld- und Briefkursen.
Auf seiner Website gibt Binance.US bekannt, dass es verbundenen Market Makern erlaubt, an der Börse zu handeln, obwohl es keine bestimmten Namen solcher Firmen auflistet. Die SEC ist sehr an Offenlegungen interessiert, da sie zuvor Klage gegen Unternehmen erhoben hat, die es versäumt haben, Einzelheiten über auf ihren Plattformen tätige Partner preiszugeben.
Binance.US wurde 2019 gegründet, nachdem die Mutterbörse Binance Schwierigkeiten hatte, sich im regulatorischen Wetter in den USA zurechtzufinden. Wie das Journal jedoch sagte, waren sich ehemalige Führungskräfte nicht ganz sicher, woher die Gelder kamen, mit denen die beiden Unternehmen handelten.
Zhaos Beziehungen zu den Firmen
Basierend auf historischen Daten bestehen enge Beziehungen zwischen Changpeng Zhao und den beiden Unternehmen. Informationen, die aus Unternehmensunterlagen stammen und von ehemaligen Führungskräften der beiden Firmen bestätigt wurden, zeigen, dass der Gründer von Binance die Kontrolle über Merit Peak und Sigma hatte Chain erst letztes Jahr.
Die auf den Kaimaninseln registrierte Börse hat sich zu den höchsten Compliance-Stufen verpflichtet. Vertreter der Börse haben auch gesagt, dass es nicht erforderlich ist, Details über ihre Unternehmensstruktur der Öffentlichkeit zugänglich zu machen. Es kooperiert jedoch mit Anfragen von Regulierungsbehörden, um Informationen zu teilen, wenn dies verlangt wird.
Binance hatte in der ersten und vor allem zweiten Hälfte des letzten Jahres mehrere Auseinandersetzungen mit Aufsichtsbehörden auf der ganzen Welt. Im Mai untersuchten das Justizministerium und der IRS den Austausch wegen möglichen Steuerbetrugs und Geldwäsche von Anlegern. Berichten zufolge wurde die Börse im September auch von der CTFC wegen möglichen Insiderhandels durch die Mitarbeiter untersucht.
