Die Krypto-Börse Bittrex rechnet mit dem US-Finanzministerium und dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) in Höhe von 53 Millionen US-Dollar ab. Laut einer Pressemitteilung haben das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Finanzministeriums und FinCEN Bittrex wegen Verstoßes gegen Sanktionen und Verpflichtungen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) angeklagt. Bittrex muss mit Geldbußen in Höhe von 24 Millionen US-Dollar von OFAC und 29 Millionen US-Dollar von FinCEN rechnen, was die erste gemeinsame Durchsetzungsmaßnahme zwischen den beiden Regulierungsbehörden ist. Untersuchungen zu Bittrex ergaben Verstöße gegen mehrere Sanktionsprogramme und „vorsätzliche“ Verstöße gegen die AML- und Meldepflichten für Verdachtsmeldungen (SAR) des Bankgeheimnisses. Insbesondere wurde festgestellt, dass Bittrex es versäumt hat, Personen, die sich offenbar in der Krim-Region in der Ukraine, in Kuba, im Iran, im Sudan und in Syrien aufhalten, daran zu hindern, die Börse zu nutzen, um zwischen März 2014 und Dezember 2017 Krypto-Transaktionen im Wert von etwa 263.451.600 $ durchzuführen. Das Finanzministerium sagt, Bittrex hätte wissen müssen, dass die Transaktionen aus den sanktionierten Bereichen auf der Grundlage von IP-Adressen kamen, aber nicht gehandelt. OFAC-Direktorin Andrea Gacki sagte, solche Verstöße bedrohen die nationale Sicherheit. „Wenn Unternehmen für virtuelle Währungen keine wirksamen Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen implementieren, einschließlich der Überprüfung von Kunden in sanktionierten Gerichtsbarkeiten, können sie zu einem Vehikel für illegale Akteure werden, die die nationale Sicherheit der USA bedrohen … Virtuelle Währungsbörsen, die weltweit tätig sind, sollten sowohl wissen, wer – und wo – ihre Kunden sind. OFAC wird weiterhin Unternehmen in der virtuellen Währungsbranche und anderswo zur Rechenschaft ziehen, deren Versäumnis, angemessene Kontrollen zu implementieren, zu Verstößen gegen Sanktionen führt.“ Der stellvertretende FinCEN-Direktor Himamauli Das sagte, dass das AML-Programm von Bittrex und die fehlgeschlagene SAR-Berichterstattung „das US-Finanzsystem unnötigerweise Bedrohungsakteuren ausgesetzt haben“. „Die Fehler von Bittrex führten zu einer Gefährdung durch Gegenparteien mit hohem Risiko, darunter sanktionierte Gerichtsbarkeiten, Darknet-Märkte und Ransomware-Angreifer. Virtual-Asset-Dienstleister werden darauf hingewiesen, dass sie robuste risikobasierte Compliance-Programme implementieren und ihre BSA-Berichtsanforderungen erfüllen müssen. FinCEN wird nicht zögern zu handeln, wenn es vorsätzliche Verstöße gegen die BSA feststellt.“
