Die Securities and Exchange Commission und das Justizministerium untersuchen die Kryptowährungsplattform FTX nach ihrer plötzlichen Implosion in dieser Woche, sagte eine mit der Angelegenheit vertraute Person.
Mitarbeiter der beiden Strafverfolgungsbehörden standen am Mittwoch in engem Kontakt, fügte die Person hinzu. Das Justizministerium verfolgt kriminelle Verstöße wie Betrug, während die SEC zivilrechtliche Anlegerschutzgesetze durchsetzt.
Die seit Monaten andauernden Ermittlungen der SEC konzentrieren sich auf die US-Tochter des Unternehmens, FTX.US, die Dutzende von Krypto-Token listet. Beamte der Agentur glauben, dass einige dieser Vermögenswerte sowie das Kreditprodukt von FTX Wertpapiere darstellen könnten, die nach US-Recht bei der SEC hätten registriert werden müssen, bevor sie an Investoren verkauft werden, sagte die Person. Wenn dies der Fall ist, könnte der Umgang des Unternehmens mit Kundenvermögen auch gegen Gesetze verstoßen, die US-Börsen regeln.
„Wir werden weiterhin unsere Arbeit als Polizist auf der Straße machen“, sagte SEC-Vorsitzender Gary Gensler bei einer Veranstaltung, die am Mittwoch von der Healthy Markets Association veranstaltet wurde. “Für einige dieser Vermittler wird die Landebahn immer kürzer, muss ich sagen.”
Als Teil der erweiterten Untersuchung haben SEC-Beamte die Anwälte des Unternehmens kontaktiert, um weitere Dokumente über die Beziehung zwischen FTX.US und der Muttergesellschaft mit Sitz in der Karibik anzufordern. Sie haben auch nach Informationen über Verbindungen zwischen der Krypto-Börse von FTX und der Handelsfirma ihres Gründers, Alameda Research, gesucht, sagte die Person.
Schon vor den Problemen von FTX in dieser Woche wuchs der Druck auf die US-Aufsichtsbehörden, Kryptofirmen zur Einhaltung der Anlegerschutzgesetze zu bewegen. Kryptowährungen haben im vergangenen Jahr zwei Drittel ihres Wertes verloren – mehr als 2 Billionen US-Dollar auf dem Markt – als eine Reihe von Token-Emittenten, Kreditplattformen und Anlagevehikeln zusammenbrachen.
„Es ist an der Zeit, dass die SEC Anklage gegen diese Börsen erhebt, weil sie den Handel mit nicht registrierten Wertpapieren erleichtert haben“, sagte Dennis Kelleher, Präsident von Better Markets, einer Gruppe, die sich für die Aufsicht über den Finanzsektor einsetzt.
Herr Gensler hat wiederholt gefordert, dass sich Handelsplattformen wie FTX bei seiner Agentur registrieren und dieselben Vorschriften befolgen, die für traditionelle Börsen gelten. Er und seine Stellvertreter haben geschworen, mit Durchsetzungskampagnen fortzufahren, wenn die Firmen dem Aufruf nicht folgen.
Die SEC untersucht auch Coinbase Global Inc.
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und Binance, berichtete das Wall Street Journal.
Herr Gensler hat wie sein von den Republikanern ernannter Vorgänger gesagt, dass die meisten Krypto-Token die Definition eines Wertpapiers erfüllen: eine Investition, die mit der Erwartung von Gewinnen getätigt wird, die auf den Bemühungen eines Dritten basieren.
Die Bezeichnung ist mit erheblichen Anforderungen verbunden. Emittenten von Wertpapieren müssen regelmäßig Angaben zu ihrer Finanzlage und ihrem Geschäft machen. Börsen sind verpflichtet, Transaktionsdaten öffentlich zu melden und robuste Sicherheitsvorkehrungen gegen Marktmanipulationen zu treffen. Broker müssen die Kauf- und Verkaufsaufträge ihrer Anleger an einen Handelsplatz leiten, der einen guten Preis für ein Wertpapier bietet, und sie müssen das Vermögen ihrer Kunden im Falle einer Insolvenz von ihrem eigenen trennen.
Auf dem regulierten Wertpapiermarkt werden diese Funktionen von separaten Einheiten wahrgenommen. Aber Krypto-Börsen handhaben sie alle unter einem Dach, was potenzielle Interessenkonflikte schafft.
Um dem US-Recht zu entsprechen, müssten Krypto-Plattformen ihre maklerähnlichen Aktivitäten von ihren börsenähnlichen Funktionen trennen, sagt Herr Gensler. Dies würde jedoch wahrscheinlich ihre Fähigkeit einschränken, von den Trades der Anleger zu profitieren.
„Und die Vermittler, von denen so viele Hunderte von Token bei sich haben … halten sich nicht an die Wertpapiergesetze und die bewährten öffentlichen Richtlinien“, sagte Herr Gensler am Mittwoch.
Es gibt kaum Beweise dafür, dass seine Rhetorik Kryptofirmen davon überzeugt hat, mit der SEC zusammenzuarbeiten. Niemand hat seinem Aufruf zur Registrierung gefolgt.
Stattdessen hat FTX-Gründer Sam Bankman-Fried zig Millionen Dollar für politische Kampagnen und einen Großteil seiner eigenen Zeit ausgegeben, um zu versuchen, die US-Gesetzgeber davon zu überzeugen, die von der SEC durchgesetzten Statuten zu ändern. Der Rivale Coinbase hat bestritten, Wertpapiere auf seiner Plattform aufzulisten, und wiederholt Herrn Genslers Herangehensweise an Krypto kritisiert.
Autoren: Paul Kiernan unter paul.kiernan@wsj.com
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Quelle: Wallstreet Journal
