Der Gründer von FTX und Alameda Research, Sam Bankman-Fried (SBF), war der lebhafteste Megaspender der Stadt. In den letzten Jahren hatte er Bundeskandidaten und Gruppen zig Millionen gegeben, die ihm in den Augen der Aufsichtsbehörden das Aushängeschild von Krypto einbrachten.
Die Erfolgsgeschichte wurde zu einem schnellen Zugunglück, nachdem sein Krypto-Imperium im November zusammengebrochen war. FTX wird jetzt als einer der größten Finanzbetrüger in der amerikanischen Geschichte angepriesen, der seinen Orchestrator sowie mehrere andere Unternehmen in den Bankrott reißt. Das hat Bankman-Fried nicht dazu gebracht, sich zurückzuhalten. Tatsächlich war er auf einer aggressiven Medientour und sprang sogar auf eine Handvoll weniger formeller Twitter-Bereiche für spontane Gespräche.
Aber vor der Kamera wurde nur sehr wenig enthüllt, außer dem, was Reporter bereits aufgedeckt haben, und die Geschäftsführung umging geschickt Fragen. Obwohl er sich entschuldigt, betont er Fahrlässigkeit und keinen Betrug. Regulatoren werden jedoch nicht verkauft.
All der politische und philanthropische Einfluss konnte den in Ungnade gefallenen Manager nicht schützen. Bankman-Fried wurde am 12. Dezember auf den Bahamas festgenommen. Die Behörden sagten, dass die USA wahrscheinlich offiziell die Auslieferung beantragen werden, wenn der ehemalige Manager einer Litanei von Anklagen ausgesetzt ist, die von drei verschiedenen Regierungsbehörden – dem Justizministerium (DOJ), der Securities and Exchange Commission (SEC) und dem Commodity Futures Trading – erhoben wurden Kommission (CFTC).
Lassen Sie uns tiefer in die Gebühren selbst eintauchen.
Sky News
SEC: 2 Fälle von Wertpapierbetrug
Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat als erste Maßnahmen gegen Bankman-Fried angekündigt. und beschuldigte ihn des zweifachen zivilrechtlichen Wertpapierbetrugs. Dem ehemaligen FTX-Chef wurde vorgeworfen, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Securities Act von 1933 und des Securities Exchange Act von 1934 verstoßen zu haben.
In der Beschwerde wird behauptet, Bankman-Fried habe einen „dreisten mehrjährigen“ Betrug orchestriert, um sich vor den Investoren von FTX zu verstecken:
Bei mehreren Gelegenheiten hatte Bankman-Fried FTX wegen einer automatisierten „Risiko-Engine“, die die Vermögenswerte der Benutzer veräußerte, um sicherzustellen, dass ihre Sicherheiten auf dem erforderlichen Niveau blieben, als sicheren Ort für Investitionen angepriesen. Nach Angaben der SEC hat die Führungskraft den Anlegern oder Kunden jedoch nicht mitgeteilt, dass Alameda besonderen Zugang zu den Geldern an der Börse hatte und die eingerichteten Backstops für die „Auto-Liquidation“ leicht umgehen könnte. Der Hedgefonds könnte auch ein unbegrenztes negatives Guthaben bei FTX aufrechterhalten, damit er vom Benutzer eingezahlte Gelder für den Handel verwenden könnte.
Der unbegrenzte negative Saldo hatte keine wesentlichen Auswirkungen bis zu den atemberaubenden Einbrüchen der Kryptopreise, die die Kreditgeber dazu veranlassten, die Rückzahlung von Alameda zu fordern. SBF wies die Firma angeblich an, sie mit Geldern von FTX zu bezahlen, wodurch Alameda Zugang zu einer „praktisch unbegrenzten Kreditlinie“ erhielt, die unwissentlich von den Kunden der Börse finanziert wurde.
Die Anschuldigungen konzentrieren sich auch darauf, dass Bankman-Fried „vermischte“ Benutzergelder bei Alameda nutzt, um geheime Risikoinvestitionen, verschwenderische Immobilienkäufe und politische Spenden in der amerikanischen Politik zu tätigen. Die Aufsichtsbehörde fordert in ihrer Beschwerde einstweilige Verfügungen gegen künftige Verstöße gegen das Wertpapiergesetz, die den leitenden Angestellten daran hindern, an der Ausgabe, dem Kauf, dem Angebot oder dem Verkauf von Wertpapieren mit Ausnahme seines eigenen persönlichen Kontos teilzunehmen.
In einer Erklärung sagte der SEC-Vorsitzende Gary Gensler:
„Der angebliche Betrug von Herrn Bankman-Fried ist ein Weckruf an Krypto-Plattformen, dass sie unsere Gesetze einhalten müssen. Compliance schützt sowohl diejenigen, die auf Kryptoplattformen investieren, als auch diejenigen, die in Kryptoplattformen investieren, mit bewährten Sicherheitsvorkehrungen, wie z. B. dem ordnungsgemäßen Schutz von Kundengeldern und der Trennung widersprüchlicher Geschäftsbereiche.“
CFTC: 2 Fälle von Betrug
Die United States Commodity Futures Trading Commission (CFTC) reichte eine Klage gegen Bankman-Fried, FTX sowie Alameda ein und beschuldigte alle drei Angeklagten des Betrugs und wesentlicher Falschdarstellungen im Zusammenhang mit dem Verkauf digitaler Waren im zwischenstaatlichen Handel. Dem ehemaligen Milliardär wurden zwei Fälle von Verstößen gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Commodity Exchange Act vorgeworfen – ein Fall von Betrug und ein Fall von „betrügerischen Falschangaben“ gegenüber Kunden.
In der Akte heißt es, dass die Handlungen des Trios den Verlust von mehr als 8 Milliarden US-Dollar an FTX-Kundeneinlagen verursachten.
Obwohl Bankman-Fried sich von den Aktivitäten von Alameda distanzierte, argumentierte die CFTC, dass er die Kontrolle über das Handelsunternehmen habe. Laut der Beschwerde war der Manager ein Unterzeichner der Bankkonten von Alameda und ein „autorisierter Händler“ für die Konten des Hedgefonds bei CFTC-Händlern für Futures-Kommissionen. Bankman-Fried hatte angeblich auch die direkte Kontrolle über alle wichtigen Handels-, Investitions- und Finanzentscheidungen.
Das Unternehmen behauptete, dass FTX-Kundeneinlagen, einschließlich Fiat-Währung und Krypto-Assets, von Mai 2019 bis zum 11. November 2022 regelmäßig von Alameda „und/oder angeeignet“ für den eigenen Gebrauch gehalten wurden.
Die CFTC fordert nun Rückerstattung, Degorgierung, zivilrechtliche Geldstrafen, dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote sowie eine dauerhafte gerichtliche Verfügung gegen weitere Verstöße gegen das Commodity Exchange Act (CEA) und die CFTC-Vorschriften, wie angeklagt.
Justizministerium (DOJ): 8 Strafanzeigen
Der US-Staatsanwalt Damian Williams, der leitende Staatsanwalt für den Südbezirk von New York, hat Bankman-Fried am 13. Dezember mit insgesamt acht Anklagepunkten angeklagt. Das Justizministerium hat zudem verlangt, dass er sein Vermögen einbüßt.
Laut dem offiziellen Dokument behaupteten die Bundesanwälte, dass der Exekutive seit 2019 eine lange Geschichte krimineller Aktivitäten hat, bei der er einen Plan begangen hat, um Kunden von FTX zu betrügen, indem Benutzergelder in Milliardenhöhe veruntreut wurden. Er wird auch beschuldigt, illegale politische Wahlkampfspenden unter Decknamen geleistet zu haben, indem er gestohlene Kundengelder von FTX verwendet hat.
Dem 30-Jährigen werden zwei Fälle von Verschwörung zum Drahtbetrug, zwei Fälle von Drahtbetrug und ein Fall von Verschwörung zur Begehung von Geldwäsche vorgeworfen. Jeder von ihnen trägt eine Höchststrafe von 20 Jahren. Verschwörung zur Begehung von Warenbetrug, Verschwörung zur Begehung von Wertpapierbetrug und Verschwörung zum Betrug der Vereinigten Staaten und zur Begehung von Verstößen gegen die Wahlkampffinanzierung wurden ebenfalls gegen den Gründer erhoben, die jeweils mit einer Höchststrafe von fünf Jahren belegt sind.
- Verschwörung zum Drahtbetrug bei Kunden
- Drahtbetrug bei Kunden
- Verschwörung zum Drahtbetrug bei Kreditgebern
- Drahtbetrug bei Kreditgebern
- Verschwörung zum Warenbetrug
- Verschwörung zum Wertpapierbetrug
- Verschwörung zur Begehung von Geldwäsche
- Verschwörung zum Betrug der Vereinigten Staaten und Verletzung des Wahlkampffinanzierungsgesetzes
Bei einer Verurteilung drohen dem Exekutive jahrzehntelange Haft.
