Das US Office of Foreign Assets Control (OFAC) hat klargestellt, dass es wegen mutmaßlicher Verstöße gegen das US-Sanktionssystem weiterhin Bußgelder gegen Kryptowährungsbörsen verhängen wird. Diesmal war Kraken an der Reihe, eine der ältesten Krypto-Börsen in den USA. Wer wird der Nächste sein?
Kraken, eine bekannte amerikanische Krypto-Börse, erklärte sich bereit, eine Geldstrafe von mehr als 362.000 US-Dollar an das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Finanzministeriums zu zahlen, weil sie „anscheinend“ gegen die US-Sanktionen gegen das iranische Volk verstoßen hatte.
Laut der OFAC-Veröffentlichung stimmte Kraken zu, „seine potenzielle zivilrechtliche Haftung zu regeln“, die mit möglichen Verstößen gegen die iranischen Transaktions- und Sanktionsvorschriften einhergehen könnte.
Darüber hinaus erklärte sich die Börse bereit, 100.000 US-Dollar in bestimmte zusätzliche Kontrollen zur Einhaltung der Sanktionen zu „investieren“, einschließlich der Schulung ihrer Mitarbeiter und der Implementierung technischer Kontrollen zur Unterstützung der Aufdeckung von Sanktionen.
Kraken verarbeitet über 1,6 Millionen US-Dollar an iranischen Benutzertransaktionen
Obwohl ein Programm zur Einhaltung von Sanktionen und zur Bekämpfung der Geldwäsche vorhanden war, verarbeitete Kraken 826 Transaktionen im Gesamtwert von etwa 1.680.577,10 USD im Namen von Benutzern, die sich „scheinbar“ im Iran befanden. Cryptopotato berichtete bereits im Juni 2022 erstmals über die SEC-Untersuchungen an der Börse.
Diese Transaktionen wurden zwischen dem 14. Oktober 2015 und dem 29. Juni 2019 durchgeführt. Dies bedeutet, dass die Aufsichtsbehörden die Transaktionshistorie der Börsen gründlich prüfen, um eine mögliche Umgehung von US-Sanktionen zu vermeiden.
Laut OFAC erlitt Kraken 826 „offensichtliche Verstöße“ gegen die iranischen Transaktions- und Sanktionsvorschriften, 31 CFR § 560.204.
Kraken hätte mit einer Geldstrafe von 272 Millionen Dollar rechnen müssen.
Kraken implementierte die automatische Sperrung von mit dem Iran verbundenen IP-Adressen und mehrere andere Blockchain-Überwachungs- und Analysetools, nachdem es die damit verbundenen Probleme erkannt und die Regulierungsbehörden informiert hatte.
Dank seines Engagements zur Lösung des Problems und seiner Schuldakzeptanz vermied Kraken die Zahlung einer maximalen Geldstrafe in Höhe von mehr als 272 Millionen US-Dollar.
Kraken reiht sich damit in die Liste der Börsen ein, die von OFAC mit einer Geldstrafe belegt wurden, darunter Bitgo für 98.000 $; BitPay für mehr als 500.000 $; und Bittrex, die sich bereit erklärten, mehr als 53 Millionen US-Dollar an OFAC und FinCEN für mutmaßliche Verstöße gegen die Sanktionsprogramme zu zahlen.
Befolgen und kritisieren Sie das Gesetz, wenn nötig
Jesse Powell, der frühere CEO von Kraken, äußerte sich sehr lautstark zu seinen libertären Ansichten, beteiligte sich an Debatten und ergriff sogar Maßnahmen, wenn er es für angebracht hielt. So weigerte er sich beispielsweise, einer Forderung der ukrainischen Regierung nachzukommen, russische Nutzer zu sperren.
Er verlegte 2018 auch das Hauptquartier von Kraken aus New York, als die berüchtigte BitLicense den ordnungsgemäßen Betrieb der Börse erschwerte. Powell hatte damals starke Worte gegen die Regierung, als er das Gesetz und alle darin enthaltenen Anforderungen kritisierte:
„Um New York heute zu bedienen, müssten wir eine Zweckgesellschaft gründen, nur um New York zu bedienen.“
Diese Einigung beendet ein umstrittenes Kapitel in der Geschichte von Kraken. Der Austausch ist jetzt in Bezug auf die regulatorischen Verpflichtungen mit den Vereinigten Staaten vollständig geklärt.
