SEC verliert Antrag auf Zugang zu den Rechtsakten von Ripple

In der neuesten Entwicklung in der laufenden Ripple-Klage hat Richter Netburn den Antrag der SEC auf Zugang zu den Rechtsnotizen von Ripple abgewiesen.

Richter entscheidet zugunsten von Ripple

Der Securities and Exchange Commission (SEC) wurde der Zugang zu Ripples Akten in der laufenden Klage bezüglich der XRP-Verkäufe des Unternehmens verweigert.

Sarah Netburn, die Richterin, die den Fall leitet, verweigert den Antrag der SEC, auf alle Dokumente von Ripple zuzugreifen, die sich auf die Rechtsberatung beziehen, die das Unternehmen zur Rechtmäßigkeit seiner XRP-Verkäufe eingeholt hat.

Die neueste Aktualisierung ist eine weitere Entscheidung im Zusammenhang mit dem Ermittlungsverfahren, einem Vorverfahren, bei dem jede Partei Beweise sammelt, um ihren Fall geltend zu machen. Im Dezember 2020 reichte die SEC eine Klage ein, in der behauptet wurde, Ripple habe 1,3 Milliarden US-Dollar durch den Verkauf nicht registrierter Wertpapiere in Form von XRP aufgebracht.

Anfang Mai hat die SEC abgelegt eine Anfrage bei Richter Netburn im Rahmen seiner Ermittlungsbemühungen. Die Einreichung zielte darauf ab, Ripple dazu zu verpflichten, seine Rechtsgespräche ab 2012 zu führen, im selben Jahr, in dem das Unternehmen gegründet wurde. In diesem Jahr ließen sich die Führungskräfte von Ripple von zwei Anwaltskanzleien beraten, ob das Angebot und der Verkauf des digitalen Vermögenswerts XRP unterliegen den US-Bundessicherheitsvorschriften. Im Gegenzug erhielt Ripple drei Rechtsvermerke der Firmen.

In dem Antrag schrieb die SEC, dass Ripple sich geweigert habe, die drei Memos während der Ermittlungen der Agentur zu teilen (Ripple hatte zitiert Anwalt-Mandanten-Privileg, eine gesetzliche Vorschrift, die die gesamte Kommunikation zwischen a Anwalt und ihre Mandanten geheim).

Während das Anwaltsgeheimnis in allen Rechtsfällen gilt, kann es stillschweigend aufgehoben werden, wenn ein Beklagter behauptet, in gutem Glauben gehandelt zu haben und sich einer Verletzung nicht bewusst ist. Folglich kann das Anwaltsgeheimnis aufgegeben werden, damit die subjektive Befindlichkeit auf Treu und Glauben überprüft werden kann.

Dies war das Argument, das die SEC in ihrem beim Gericht eingereichten Antrag verwendete. Die SEC behauptete, dass die Angeklagten auf das Recht verzichtet hätten, das Anwaltsgeheimnis zu wahren, nachdem sie die Einrede der angemessenen Mitteilung eingereicht hatten. Die SEC behauptete, dass die faire Ankündigung von Ripple eine „kunstvoll vorgebrachte“ Verteidigung in gutem Glauben sei und benötigte Zugang zu seinen Rechtsdokumenten, um die Verteidigung zu widerlegen.

Die Dokumente würden der Agentur außerdem helfen, zu überprüfen, ob den Angeklagten, dem Vorstandsvorsitzenden von Ripple, Chris Larsen und dem CEO Brad Garlinghouse, potenzielle Verstöße im Zusammenhang mit XRP-Verkäufen bekannt waren, bevor die laufende Klage eingereicht wurde.

Als Reaktion darauf entschied Richter Netburn zugunsten von Ripple und erklärte, dass der Antrag möglicherweise nicht relevant sei. Sie argumentierte, dass Ripple zu ihrer Verteidigung keinen guten Glauben erweckt habe und daher das Privileg des Mandantenanwalts nicht aufgehoben werden könne.

Anstelle von Treu und Glauben oder dem mentalen Zustand des Angeklagten konzentrierte sich die Verteidigung mit fairer Ankündigung auf die Untätigkeit der SEC, nicht alle Marktteilnehmer zu warnen, dass XRP ein Wertpapier nach dem Howey-Test sein könnte, argumentierte Netburn. In ihrem Urteil schrieb sie:

„Ripple konzentriert sich auf das Versäumnis der SEC, den Markt angemessen über die Meinung der Kommission zu informieren, ob XRP als Wertpapier qualifiziert ist. Es ist nicht klar, ob eine solche Verteidigung sogar erfordert, dass ein Angeklagter in gutem Glauben handelt.“

Obwohl Netburn entschied, dass der Antrag der SEC ungültig sei, fügte sie hinzu, dass die SEC ihren Antrag vor dem Gericht erneuern könnte, wenn Ripple seine Überzeugungen in gutem Glauben erhöht, um seine Verteidigung gegen eine faire Mitteilung in Zukunft zu unterstützen.

Im April lehnte Netburn die Anfrage der SEC ab, die persönlichen Bankunterlagen der Führungskräfte von Ripple zu untersuchen. Die SEC hat mehrere Streiks gegen die Verteidigung der fairen Ankündigung von Ripple unternommen. Letzte Woche behauptete die Agentur, Ripple habe „Lobbyarbeit“ unternommen, um die öffentliche Wahrnehmung des regulatorischen Status von XRP zu verändern. Die Antwort des Richters auf die Klage steht noch aus.