Während der gesamten Geschäftstätigkeit von Poloniex, von Juli 2017 bis November 2019, hatte es eine Handelsplattform geschaffen, die es Benutzern ermöglicht, Kryptowährungen zu kaufen und zu verkaufen, ohne sich an einer nationalen Wertpapierbörse zu registrieren; dies unterlässt einen Verstoß gegen § 5 des Börsengesetzes. Obwohl Poloniex die Kriterien eines „Börsens“ unter Bundeswertpapieren erfüllt, ist es nicht von der Registrierungsrichtlinie ausgenommen, indem es ein Auftragsbuch zur Verfolgung aller seiner Transaktionen hat. Der aggressive Ansatz von Poloniex zur Erhöhung der Marktanteile des Unternehmens führte dazu, dass höhere Gewinne der Einhaltung der bundesstaatlichen Wertpapiervorschriften vorgezogen wurden.
Poloniex behauptet oder bestreitet die Anklageschrift der SEC weder, noch akzeptiert sie die Eingabe einer Unterlassungsanordnung und hat sich bereit erklärt, insgesamt 10.388.209,10 USD zu zahlen. Darin enthalten sind 8.484.313,99 US-Dollar für die Abschöpfung, 403.9995,12 US-Dollar für vorgerichtliche Zinsen und 1,5 Millionen US-Dollar an zivilrechtlichen Geldstrafen. Die SEC richtete auch einen Fair Fund für die Opfer ein.
Diese Anordnung resultiert aus der Verpflichtung der SEC, die Sicherheit des Kryptowährungsraums zu erhöhen, um Betrug zu beseitigen und das Risiko für Anleger zu verringern. Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission wird ihre Bemühungen fortsetzen, auch wenn ihre Ermittlungen in der Regel ein bis zwei Jahre dauern.
Artikel in englischer Sprache auf FxLeaders.com.
