Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat gegen TradeStation Crypto Anklage erhoben, weil sie Berichten zufolge ein Krypto-Kreditprodukt betrieben hat, ohne über eine entsprechende Wertpapierlizenz zu verfügen.
Die SEC argumentiert, dass TradeStation Crypto die Voraussetzungen für eine Registrierungsbefreiung nicht erfüllt habe und dem Unternehmen daher eine erhebliche Geldstrafe drohte.
TradeStation Crypto drohen hohe Geldstrafen
Aus einer aktuellen Erklärung geht hervor, dass die Plattform Kunden mit der Möglichkeit beworben hat, dass ihre Krypto-Assets Zinsen verdienen könnten. Es wurde jedoch offengelegt, dass die Plattform die alleinige Kontrolle über die Verwendung dieser Vermögenswerte zur Erzielung von Einnahmen behielt.
Die SEC verhängte gegen TradeStation eine Strafe in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar sowie eine zusätzliche Geldstrafe in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar, die von den staatlichen Aufsichtsbehörden erhoben wurde. Es ist jedoch wichtig zu beachten, dass die Vergleichsvereinbarung nicht bedeutet, dass TradeStation die Feststellungen der SEC anerkannt hat.
Darüber hinaus erließ die SEC eine Unterlassungsanordnung gegen TradeStation Crypto.
Allerdings erklärt das Unternehmen auf seiner Website ausdrücklich, dass ihm eine Lizenz der SEC oder der Commodities Futures and Trading Commission (CFTC) fehlt.
Jüngste rechtliche Schritte der SEC gegen Kryptofirmen
Die SEC hat in letzter Zeit streng gegen Kryptofirmen vorgegangen, weil sie nicht registrierte Wertpapiere angeboten haben. Im Juli 2023 nahm die SEC das Smart-Contract-Prüfungsunternehmen Quantstamp ins Visier, weil es durch ein Initial Coin Offering (ICO) nicht registrierter Wertpapiere 28 Millionen US-Dollar aufgebracht hatte.
Im August 2023 beschuldigte die SEC das in Los Angeles ansässige Medien- und Unterhaltungsunternehmen Impact Theory, ein nicht registriertes Angebot von Krypto-Asset-Wertpapieren durchgeführt zu haben. Die Klage war die erste Durchsetzungsmaßnahme dieser Art gegen NFTs.
Krypto news berichtete, dass das Unternehmen Berichten zufolge Investoren anlockte, indem es ihnen Gewinne versprach, wenn das Unternehmen sein Ziel, „das nächste Disney zu bauen“, erreicht.
Dies wirft laut Howey-Test rechtliche Bedenken auf. Darin wird dargelegt, dass zu den Schlüsselmerkmalen eines Wertpapiers die „Erwartung von Gewinn“ und die „Anstrengungen anderer“ gehören.
Die Impact Theory schien mit ihrem Hype um die NFTs solche Interpretationen deutlich erleichtert zu haben.
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