FTX stellt Ex-Aufsichtsbehörden ein, um den Zusammenbruch des Unternehmens zu untersuchen

FTX hat Steven Peikin eingestellt, der zwischen 2017 und 2020 als Co-Direktor der SEC-Durchsetzungsabteilung fungierte, und James McDonald, der ebenfalls von 2017 bis 2020 Direktor der Durchsetzung bei der Derivateregulierungsbehörde CFTC war.

Eine weitere prominente Mitarbeiterin von FTX ist Nicole Friedlander, die von 2008 bis 2016 als Leiterin der Abteilung für komplexe Betrugs- und Cyberkriminalität bei der US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York, einer der einflussreichsten Strafverfolgungsbehörden des Landes, tätig war. Frau Friedlander ist auch Partnerin bei Sullivan & Cromwell.

Herr McDonald lehnte eine Stellungnahme ab, während Herr Peikin und Frau Friedlander nicht auf Anfragen nach Kommentaren reagierten.

Die Konkursanhörung von FTX enthüllte, dass eine „erhebliche Menge“ an Vermögenswerten fehlt und möglicherweise gestohlen wurde, als ein Ansturm auf Kundeneinlagen und eine Liquiditätskrise eine Führungskrise auslösten, die zum Zusammenbruch des Unternehmens führte. Die SEC und das Justizministerium untersuchen FTX nach seiner Implosion in diesem Monat. FTX sagte diese Woche, es sei in Kontakt mit Ermittlern gewesen, berichtete das Wall Street Journal zuvor.

Die Beauftragung von Ermittlern zur Prüfung von Ansprüchen ist eine gängige Praxis im Insolvenzverfahren. Aber die Einstellung von zwei hochkarätigen ehemaligen Aufsichtsbehörden mit Durchsetzungshintergrundsignalen FTX ist laut Anwälten, die Personen oder Unternehmen verteidigen, denen Wirtschaftskriminalität vorgeworfen wird, verpflichtet, eine vollständige interne Untersuchung durchzuführen.

„Was ein ehemaliger Regierungsbeamter an den Tisch bringt, ist ein sehr ausgefeiltes Verständnis dafür, wie man Ermittlungen durchführt und wie man mit … verschiedenen Regierungsbehörden zusammenarbeitet“, sagte Justin Weitz, Partner der Anwaltskanzlei Morgan, Lewis & Bockius LLP und ehemaliger Richter Abteilungsbeamter, der hinzufügte, dass die Prioritäten des neu ernannten Teams wahrscheinlich die Aufbewahrung von Dokumenten beinhalten.

Laut James Bromley, Berater des neuen Managements von FTX und Partner bei Sullivan & Cromwell, wird das Team bei der Beurteilung helfen, was zum Zusammenbruch der Krypto-Börse geführt hat, und mit den Aufsichtsbehörden in den USA und auf der ganzen Welt kommunizieren. Das Team ehemaliger Aufsichtsbehörden wird an John J. Ray III berichten, der zum Chief Executive von FTX ernannt wurde, als das Unternehmen diesen Monat Insolvenz anmeldete.

FTX, das auf den Bahamas ansässig ist, hat auch Nardello & Co. beauftragt, eine Untersuchungsfirma, die sich auf Korruptions- und Betrugsfälle spezialisiert hat, sagte Herr Bromley am Dienstag vor Gericht. Es hat auch die Blockchain-Datenplattform Chainalysis Inc. beauftragt, um bei der Identifizierung und Sicherung digitaler Assets zu helfen, und ein Cybersicherheitsunternehmen, um bei anderen Teilen der Ermittlungen zu helfen, sagte Herr Bromley. Der Name des Cybersicherheitsunternehmens wurde aufgrund von Bedenken hinsichtlich anhaltender Cyberangriffe auf FTX nicht bekannt gegeben, sagte er.

Der von FTX letzte Woche eingereichte Insolvenzantrag besagt, dass eines seiner Hauptziele transparente Ermittlungen gegen den FTX-Gründer Sam Bankman-Fried und andere am Unternehmen beteiligte Personen sind, die mit den Aufsichtsbehörden in den USA und anderswo koordiniert werden. Ein weiteres Ziel der Petition ist die Einführung von Kontrollen bei FTX – in Bereichen wie Buchhaltung, Audit, Cybersicherheit und Personalwesen – die nicht existierten oder möglicherweise nicht stark genug waren.

Herr Ray, der geholfen hat, einige der größten Insolvenzen aller Zeiten zu beaufsichtigen, einschließlich des Zusammenbruchs des Energieunternehmens Enron Corp. im Jahr 2001, sagte, dass FTX ein „vollständiges Versagen der Unternehmenskontrollen“ erlitt, das in einem „beispiellosen Debakel“ gipfelte, so die Einreichung.

Herr Bromley sagte am Dienstag vor Gericht: „Es ist fair zu sagen, dass wir normalerweise keine Dinge zitieren, die auf Twitter passieren, aber es gab ein Zitat, das dies meiner Meinung nach ziemlich gut zusammenfasst, nämlich ‚Was scheint, ist ein ernstes Ereignis Untersuchung durch ernsthafte Erwachsene.’“

Autoren: Mengqi Sun unter [email protected]