Die Kryptowährungsbörse Bittrex Inc. wird 29 Millionen US-Dollar an das US-Finanzministerium zahlen, um Vorwürfe beizulegen, dass sie gegen Sanktionen und Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen hat.
Das Finanzministerium teilte am Dienstag mit, dass Bittrex mit Sitz in Seattle eine Geldstrafe von insgesamt 53 Millionen US-Dollar verhängt wurde: eine Geldstrafe von 24 Millionen US-Dollar vom Office of Foreign Assets Control, der Einheit des Finanzministeriums, die Sanktionen durchsetzt, und eine Geldstrafe von 29 Millionen US-Dollar vom Financial Crimes Enforcement Network, das illegale Finanzen bekämpft .
Das Finanzministerium sagte, die Maßnahmen vom Dienstag unterstreichen die Bedeutung von Kryptofirmen, die risikobasierte Sanktionen und Anti-Geldwäsche-Compliance-Programme aufrechterhalten, und dass die Nichteinhaltung dieser Anforderungen zu Durchsetzungsmaßnahmen und potenziellem Missbrauch durch illegale Akteure führen kann.
OFAC behauptete, dass Bittrex es versäumt habe, Personen in Gerichtsbarkeiten, denen US-Sanktionen ausgesetzt sind, einschließlich der Krim-Region der Ukraine, Kuba und Iran, daran zu hindern, seine Plattform zwischen 2014 und 2017 zur Durchführung von Krypto-Transaktionen zu nutzen ist der Plattform beigetreten, sagte OFAC, aber die Börse hat diese Informationen nicht auf mögliche Verstöße gegen Sanktionen überprüft.
Die Untersuchungen von FinCEN ergaben, dass Bittrex es versäumt hat, zwischen 2014 und 2018 ein wirksames Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche aufrechtzuerhalten, einschließlich einer unzureichenden Transaktionsüberwachung auf seiner Plattform und eines Versäumnisses, Risiken im Zusammenhang mit den von ihm angebotenen Produkten und Dienstleistungen anzugehen, insbesondere im Zusammenhang mit Kryptowährungen mit verbesserter Anonymität . FinCEN sagte, Bittrex habe es auch versäumt, zwischen 2014 und 2017 die erforderlichen Berichte über verdächtige Aktivitäten einzureichen.
Bittrex sagte, es habe seit den Anfängen des Unternehmens Kontrollen eingeführt und diese Funktionen während des in den Vergleichen genannten Zeitrahmens routinemäßig bewertet und verbessert.
„Wir sind stolz auf unser unerschütterliches Engagement für eine robuste Compliance und die starken Compliance-Maßnahmen, die wir heute eingeführt haben“, sagte ein Unternehmenssprecher in einer Erklärung. „Wichtig ist, dass sowohl FinCEN als auch OFAC anerkennen, dass die langjährigen reaktionsschnellen Abhilfemaßnahmen von Bittrex das Risiko fortgesetzter Verstöße erheblich verringert haben.“
Die Maßnahmen, die größten gegen eine Kryptofirma von OFAC und die erste parallele Maßnahme von OFAC und FinCEN, kommen, da der Sektor der virtuellen Währung einer zunehmenden regulatorischen Kontrolle ausgesetzt ist. Das Finanzministerium hat im vergangenen Monat damit begonnen, im Rahmen des Mandats der Behörde im Rahmen der Exekutivverordnung von Präsident Biden, die Entwicklung der Kryptowährung zu untersuchen, öffentliche Kommentare zu den möglichen Risiken der illegalen Finanzierung und der nationalen Sicherheit einzuholen, die durch die Verwendung digitaler Vermögenswerte entstehen.
Autoren: Mengqi Sun unter mengqi.sun@wsj.com
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Erschienen in der Printausgabe vom 12. Oktober 2022 als „Treasury Hits Bittrex With $53M Penalty“.
Quelle: Wallstreet Journal
