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Der FTX-Zusammenbruch zieht eine Prüfung durch den Senat nach sich, da der Gesetzgeber auf eine Krypto-Aufsicht drängt

WASHINGTON – Der Gesetzgeber sollte Gesetze verabschieden, die strenge Regeln für den Austausch von Kryptowährungen auferlegen, einschließlich Regeln zur Begrenzung oder zum Verbot von Interessenkonflikten, die zum Zusammenbruch von FTX beigetragen haben, sagte der Vorsitzende der Commodity Futures Trading Commission, Rostin Behnam, am Donnerstag.

In einem Gespräch mit Mitgliedern des Landwirtschaftsausschusses des Senats sagte Herr Behnam, er unterstütze immer noch einen Gesetzentwurf, der seiner kleinen Behörde die Befugnis geben würde, den Handel mit Bitcoin, Ethereum und anderen als Waren klassifizierten digitalen Vermögenswerten polizeilich zu überwachen. FTX und sein Gründer Sam Bankman-Fried haben sich vor dem Zusammenbruch des Unternehmens im vergangenen Monat ebenfalls für die Gesetzgebung eingesetzt.

Die unmittelbare Zukunft der Gesetzgebung ist unbekannt. Die Unterstützung der FTX für die Gesetzesvorlage wirft Fragen über ihren Einfluss darauf auf. Das Ziel von FTX war es, die Aufsicht über Krypto in die Hände einer als freundlicher wahrgenommenen Aufsichtsbehörde als der Securities and Exchange Commission zu lenken, die befugt ist, strengere Regeln zu schreiben, gegen die sich die meisten Krypto-Unternehmen wehren.

Mr. Bankman-Frieds Imperium explodierte letzten Monat inmitten von Berichten, dass seine Börse FTX Kundengelder missbrauchte, indem sie sie an eine verbundene Handelsfirma, Alameda Research, schickte, die riskante Risikoinvestitionen getätigt hatte. Herr Bankman-Fried hat in jüngsten Interviews gesagt, dass er das Risikomanagement bei FTX vernachlässigt, aber bestritt, zu wissen, dass Kundengelder falsch verwendet wurden.

Die Vorsitzende des Landwirtschaftsausschusses des Senats, Debbie Stabenow (D., Mich.), sagte, die Gesetzgebung ihres Ausschusses befasst sich mit den Risiken, die durch Praktiken aufgeworfen werden, die FTX zum Erliegen brachten.

„Wenn Börsen Kundengelder für den Handel akzeptieren, dürfen sie nicht mit diesen Geldern spielen“, sagte Frau Stabenow. „Sie dürfen keine Produkte erfinden, die keinen oder nur einen geringen inneren Wert haben, und sie als Sicherheit für Kredite akzeptieren. Und es darf ihnen nicht erlaubt werden, in Eigenregie zu handeln.“

Der von Frau Stabenow und dem ranghöchsten Mitglied des Ausschusses, Senator John Boozman (R., Ark.), verfasste Gesetzentwurf würde den Handel mit Bitcoin, Ethereum und einigen anderen Kryptowährungen durch die Kommission regulieren. Der CFTC, einer relativ kleinen Behörde, die Befugnis zu erteilen, den Handel mit den wertvollsten Krypto-Assets zu überwachen, würde eine erhebliche Erweiterung ihrer Befugnisse bedeuten.

Vor der Insolvenz von FTX traf sich die CFTC auch mit FTX über den Vorschlag des Unternehmens, seiner US-Derivatebörse LedgerX zu erlauben, das Risiko von gehebelten Kundengeschäften ohne die Beteiligung von Brokern zu verwalten. FTX hat LedgerX letztes Jahr übernommen. Diese Derivatebörse sei zahlungsfähig und ihre Kundengelder seien sicher, sagte Herr Behnam, weil sie den CFTC-Regeln unterliege, die Risikomanagement- und Kundenschutzstandards auferlegen.

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Herr Bankman-Fried habe sich in den vergangenen 14 Monaten zehnmal mit Herrn Behnam und anderen hochrangigen CFTC-Beamten getroffen, sagte Herr Behnam am Donnerstag. Der Vorsitzende sagte, dass FTX bei der Verfolgung des Vorschlags, der eine radikale Änderung der Struktur der Derivatemärkte bedeutet hätte, „hartnäckig“ sei. LedgerX hat den Vorschlag zurückgezogen.

Die CFTC hatte sich zuvor geweigert, offenzulegen, wie oft Herr Behnam sich mit Herrn Bankman-Fried und seinen Stellvertretern getroffen hatte.

Herr Bankman-Fried hat persönlich die individuellen maximalen Wahlkampfspenden von 5.800 US-Dollar an Sens. Stabenow und Boozman als Teil von mehr als 40 Millionen US-Dollar beigetragen, die er Politikern und politischen Aktionskomitees vor den Zwischenwahlen 2022 gegeben hat.

Herr Behnam, der einzige Zeuge bei der Anhörung am Donnerstag, sagte dem Gesetzgeber, dass seine Behörde nicht befugt sei, die Geschäfte von FTX über die Funktionsweise von LedgerX hinaus zu untersuchen. Die CFTC habe nie irgendwelche Hinweise von Whistleblowern oder anderen über Probleme bei FTX erhalten, sagte er.

Regeln, die für die Wall Street geschrieben wurden, sollten weitgehend für den Kryptomarkt gelten, sagte Herr Behnam. Der Markt in den US-Kryptobörsen, einschließlich FTX, ist heute größtenteils unreguliert und integriert häufig viele Funktionen vertikal, die von separaten Einheiten in regulierten Finanzmärkten bereitgestellt werden, einschließlich Handelsausführung, Kreditvergabe, Verwahrung und Clearing von Geschäften.

„Wir sollten jede Regulierung für Krypto im Wesentlichen nach dem modellieren, was in der Vergangenheit funktioniert hat“, sagte Herr Behnam.

Herr Behnam forderte, sicherzustellen, dass Börsen keine verbundenen Unternehmen haben, die mit Kunden auf den Plattformen handeln.

Senator Michael Bennet (D., Colo.) fragte, warum FTX „so hart für eine Gesetzesvorlage geworben hätte, die sie niemals einhalten könnte“. Herr Behnam sagte, er wisse es nicht. Die Struktur, unter der FTX operierte, „wäre so weit von der Compliance entfernt gewesen, dass es unmöglich gewesen wäre“, die Forderungen des Gesetzentwurfs zu erfüllen, sagte Mr. Behnam.

Für die CFTC würde die Gesetzgebung ihren Regulierungsbereich erweitern, während der Landwirtschaftsausschuss des Senats auch die Möglichkeit erhalten würde, eine erweiterte Rolle zu übernehmen, da er die CFTC und ihren Haushalt überwacht. Herr Behnam wurde am Donnerstag mehrmals gefragt, ob FTX und andere Kryptofirmen seine Agentur als Regulierungsbehörde bevorzugen, weil ihr Aufsichtsmodell weicher ist als das der SEC. „Ich lehne diesen Vorschlag offen ab“, sagte Mr. Behnam.

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Die Gesetzgebung würde einen Weg zur Einhaltung der US-Vorschriften für Krypto-Börsen bieten und möglicherweise ihren Kundenstamm über Hedgefonds, einzelne Händler und eine Handvoll großer Vermögensverwalter hinaus erweitern, die das Wasser getestet haben. FTX hatte mehrere ehemalige CFTC-Beamte eingestellt, die dem Unternehmen halfen, einen Weg durch den Kongress und die Aufsichtsbehörden zu finden.

Eine Sprecherin von Frau Stabenow sagte, kein einziger Branchenteilnehmer habe „wesentlichen Einfluss auf den Inhalt dieses Gesetzentwurfs gehabt – einschließlich FTX“. Herr Behnam sagte, die Gesetzesvorlage sei „keine Machtübernahme“ und würde der SEC Raum lassen, digitale Vermögenswerte zu überwachen, die als Wertpapiere gelten.

FTX meldete im November inmitten eines „völligen Versagens der Unternehmenskontrollen“ und eines „Fehlens vertrauenswürdiger Finanzinformationen“ Insolvenz an, so John J. Ray, der neue Vorstandsvorsitzende, der eingestellt wurde, um es durch den Zahlungsprozess zu steuern so weit wie möglich an die Gläubiger.

Das Wall Street Journal hat berichtet, dass Milliarden von Dollar an Kundenvermögen missbraucht wurden, um Alameda Research, das mit Herrn Bankman-Fried verbundene Handelsunternehmen, zu stützen. Herr Bankman-Fried hat den Missbrauch von Kundengeldern auf schlampige Aufzeichnungen und eine Flut von unerwarteten Kundenabhebungen zurückgeführt.

Der SEC-Vorsitzende Gary Gensler gehört zu denjenigen, die Probleme mit dem Gesetzentwurf angesprochen haben. Eine Sorge ist, ob es der CFTC Autorität übertragen würde, die der SEC, einer größeren Bundesbehörde, übertragen werden sollte.

Die SEC hat seit 2017 den Anspruch erhoben, viele Krypto-Assets und -Firmen zu beaufsichtigen. Herr Gensler hat diesen Ansatz fortgesetzt und behauptet, dass die meisten Krypto-Assets Wertpapiere sind, die gegen die Anlegerschutzgesetze verstoßen. Er sagte Anfang November, dass der Ansatz der Gesetzgebung zu Handelsplattformen „den Anlegerschutz eindeutig untergraben würde“.

Eine CFTC-Kommissarin, Christy Goldsmith Romero, sagte diese Woche in einer Rede, dass ihre Behörde Börsen wie LedgerX, die bereits Kryptowährungsderivate auflisten, eine „verstärkte Aufsicht“ auferlegen sollte.

Autoren: Dave Michaels unter dave.michaels@wsj.com

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Quelle: Wallstreet Journal

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