Große Namen auf dem Kryptowährungsmarkt weichen immer noch grundlegenden Fragen zu ihren Unternehmen aus, obwohl Investoren die Branche intensiver unter die Lupe nehmen. Diese Erkenntnis geht aus einer Umfrage der Financial Times hervor. Nach einer Reihe von Misserfolgen und behördlichen Klagen, die sich auf Interessenkonflikte und Geschäftspraktiken konzentrierten, steht die Transparenz beim Schutz von Kundenvermögen und bei Corporate-Governance-Regelungen ganz oben auf der Tagesordnung.
In den letzten Monaten wurde Binance, die größte Börse der Welt, von einer US-Finanzaufsichtsbehörde beschuldigt, illegal im Land tätig zu sein und ihre Verbindungen zu China zu verbergen. Unterdessen offenbarte der Zusammenbruch von FTX im vergangenen Jahr die engen Verbindungen der Börse mit Sam Bankman-Frieds Handelszweig Alameda Research. Diese aufsehenerregenden Fälle haben Fragen darüber aufgeworfen, ob einige Unternehmen Mindeststandards für den Verbraucherschutz erfüllen und über die Qualität der Due Diligence, die von einer Vielzahl großer Private-Equity-Unternehmen durchgeführt wird, die in Kryptounternehmen investiert haben.
Die britische Marktregulierungsbehörde hat in den letzten drei Jahren 85 Prozent der 265 Anträge auf Beitritt zu ihrem Krypto-Asset-Regime abgelehnt, was die vereinzelten Compliance-Verfahren in der gesamten Branche verdeutlicht.
Die Financial Times befragte 21 der bekanntesten Kryptounternehmen zu ihrer Governance und ihrem Umgang mit Kundenvermögen. Acht lehnten es ab, grundlegende Informationen, etwa ihren Hauptsitz, mitzuteilen, während andere teilweise Antworten gaben.
“Es ist eine grundlegende Angst vor der Weitergabe von Informationen”, sagte James Newman, Mitbegründer von perfORM Due Diligence Services, einer Gruppe, die die Hintergründe privater Unternehmen in den Bereichen Krypto, Risikokapital und Immobilien überprüft. “Wenn wir mit der Überprüfung einer Krypto-Börse oder einer Depotbank beauftragt werden, ist das erste, was sie oft tun, eine Geheimhaltungsvereinbarung… Es kann so einschränkend sein, dass Sie die Arbeit, mit der Sie beauftragt wurden, nicht ohne ein Gerät erledigen können”, sagte er.
Die Financial Times wandte sich an folgende Unternehmen: Kryptowährungsbörsen: Binance, Coinbase, Kraken, KuCoin, Bitstamp, Bitfinex, OKX, Bybit, Gemini, Huobi, Crypto.com und Coincheck. Zusammen repräsentieren sie die größten Krypto-Börsen der Welt. Genesis und B2C2, Handelsschalter für professionelle Anleger; Krypto-Kreditgeber BlockFi; digitale Geldbörse und Handelsdienst Abra; Market Maker Wintermute; Risikokapitalfonds DCG; Jump – der Kryptozweig von Jump Trading mit Sitz in Chicago; Amber Group, eine Handels- und Kreditplattform; und Stablecoin-Anbieter Tether.
Die Financial Times stellte folgende Fragen:
Wo haben Sie Ihren Hauptsitz und wer ist Ihre Hauptregulierungsbehörde?
Haben Sie einen Vorstand? Wer sind die Mitglieder? Welche sind unabhängige Direktoren?
Wer ist Ihr Chief Financial Officer und wer ist Ihr Chief Compliance Officer?
Wer ist Ihr Prüfer? Für welches Jahr haben Sie zuletzt die Finanzen geprüft? Welches Unternehmen wurde geprüft?
Wie viele Mitarbeiter haben Sie?
Werden die Vermögenswerte der Kunden auf getrennten Konten gehalten?
Verleihen Sie Kundenvermögen oder nutzen Sie es als Sicherheit für Kredite?
Für Börsen: Führen Sie Handels- oder Market-Making-Aktivitäten durch? Besitzen Sie oder Ihre Top-Führungskräfte Handels- oder Market-Making-Firmen oder haben Sie gemeinsames Eigentum/Kontrolle mit diesen?
Ordnen Sie Verbindlichkeiten gegenüber Kunden mit demselben Vermögenswert eins zu eins zu?
Trennen Sie Ihre Handels- und Verwahrungsaktivitäten?
Hast du dein eigenes? coin/natives Token? Wie viel Prozent des Vermögens sind es?
Eine vollständige Aufschlüsselung der Offenlegungen der einzelnen Unternehmen finden Sie hier.
Referenz: Financial Times
