Von Jody Godoy
(Reuters) – Eine Klage von FTX-Kontoinhabern in den Vereinigten Staaten ist wahrscheinlich die erste von vielen, die wegen Verlusten in Milliardenhöhe an der Kryptowährungsbörse vorgebracht werden, obwohl die Fälle auf Hindernisse stoßen werden, einschließlich des Beweises, dass das US-Wertpapierrecht auf FTX anwendbar ist Produkte, sagten Experten.
Die Klage, die am Dienstag beim Bundesgericht von Miami eingereicht wurde, behauptet, FTX-Gründer Sam Bankman-Fried und Prominente wie NFL-Quarterback Tom Brady und Basketball Hall of Famer Shaquille O'Neal hätten sich an irreführenden Geschäftspraktiken beteiligt, indem sie nicht registrierte Wertpapiere förderten.
Während einige Gerichte entschieden haben, dass bestimmte Kryptowährungen der gesetzlichen Definition von Wertpapieren entsprechen, bleibt das Problem ungeklärt.
Fälle gegen FTX, das auf den Bahamas ansässig ist, werden durch die Tatsache komplizierter, dass die US-Wertpapiergesetze im Allgemeinen nur für inländische Transaktionen gelten, sagte Yuliya Guseva, Professorin, die das Fintech- und Blockchain-Forschungsprogramm an der Rutgers Law School leitet.
„Es ist komplizierter als Ihre Plain-Vanilla-Crypto-Exchange-Geschichte“, sagte sie.
Vertreter von Bankman-Fried, O'Neal und Brady antworteten nicht auf Anfragen nach Kommentaren zu der Klage.
FTX meldete am 11. November Insolvenz an und wird von den US-Behörden geprüft. Quellen teilten Reuters mit, dass 10 Milliarden US-Dollar an Kundenvermögen von FTX zu Bankman-Frieds Handelsunternehmen Alameda Research verschoben wurden und dass mehr als 1 Milliarde US-Dollar an Kundengeldern fehlen.
Die Klage vom Dienstag, eine geplante Sammelklage, die im Namen von Inhabern von FTX-Renditekonten in den Vereinigten Staaten eingereicht wird, behauptet, die Konten seien nicht registrierte Wertpapiere gewesen, weil sie die gepoolten Gelder der Anleger verwendet hätten, um sich an Aktivitäten zu beteiligen, die die erhaltenen Renditen der Kontoinhaber generierten.
Es ist eine offene Frage, ob US-Wertpapiergesetze für verzinsliche Kryptokonten gelten, wie sie von FTX angeboten werden.
Die US Securities and Exchange Commission hat kürzlich behauptet, dass andere renditetragende Konten nicht registrierte Wertpapiere darstellen. Investoren haben ähnliche Vorwürfe vor Gericht gegen Voyager Digital Ltd und Celsius Network wegen ihrer Krypto-Konten erhoben, aber die Richter müssen noch über diese Behauptungen entscheiden.
Die am Dienstag eingereichte Klage nannte FTX nicht als Angeklagten, sondern richtete sich stattdessen gegen Einzelpersonen.
Andere Investoren werden wahrscheinlich weitere Klagen einreichen, wenn die Einzelheiten des Zusammenbruchs von FTX ans Licht kommen.
Guseva sagte, dass eine „Welle“ von Rechtsstreitigkeiten das „erwartete Ergebnis eines großen Debakels wie diesem“ sei.
Der neue CEO von FTX, John J. Ray III, sagte am Donnerstag in Insolvenzanträgen, dass die Situation des Unternehmens „beispiellos“ sei und ein „vollständiges Versagen der Unternehmenskontrollen“ beinhalte.
Verfahren gegen FTX und verbundene Unternehmen werden während des Insolvenzverfahrens ausgesetzt, aber Verfahren gegen Personen, die keinen Insolvenzantrag gestellt haben, könnten fortgesetzt werden, sagte Guseva.
Mehrere Anwaltskanzleien haben erklärt, dass sie erwägen, im Namen von Investoren Ansprüche in den FTX-Token oder FTT zu erheben, eine an die Börse gebundene Kryptowährung, deren Wert im Zuge der FTX-Liquiditätskrise von etwa 25 USD pro Token auf weniger als 2 USD gesunken ist.
Neue Klagen könnten sich auch gegen prominente Promoter von FTX-Kryptoprodukten richten.
In der Beschwerde vom Dienstag wird behauptet, dass solche Promoter gegen das Verbraucherschutzgesetz von Florida verstoßen haben, indem sie nicht offengelegt haben, was sie für die Unterstützung des Unternehmens bezahlt wurden.
Investoren haben ähnliche Ansprüche gegen Reality-TV-Star Kim Kardashian wegen ihrer Förderung von EthereumMax-Token erhoben. Ein Richter hat noch nicht entschieden, ob der Fall fortgesetzt werden kann.
Kardashian hat argumentiert, dass die Klage abgewiesen werden sollte, da die Einzelheiten der Entschädigung für die Investoren des Tokens keine Rolle gespielt hätten.
Sie hat Anfang dieses Jahres ähnliche Forderungen von der SEC für 1,26 Millionen US-Dollar beigelegt, ohne ein Fehlverhalten zuzugeben.
Zukünftige Klagen von Investoren wegen der FTX-Kernschmelze werden wahrscheinlich Ansprüche geltend machen, die über die Registrierung von Wertpapieren und Verletzungen des Verbraucherschutzes hinausgehen, sagten die Anwälte der Kläger.
Sean Masson, ein Anwalt der Anwaltskanzlei Scott+Scott, der Investoren im Fall gegen Kardashian vertritt, sagte, dass es aufgrund der Aktivitäten von Bankman-Fried bei Alameda potenzielle Marktmanipulationsansprüche geben könnte.
Genauere Angaben machte Masson nicht. Bei der Marktmanipulation versucht ein Händler oder Unternehmen, den Marktpreis eines Wertpapiers oder einer Ware heimlich zu bewegen oder aufrechtzuerhalten.
„Wir denken, dass das, was bisher herausgekommen ist, nur an der Oberfläche dessen kratzt, was wirklich passiert ist“, sagte er.
(Berichterstattung von Jody Godoy in New York; Redaktion von Noeleen Walder und Matthew Lewis)
